DARYUS Education Center

Carga Horária: 16 hs

Objetivo:

Nosso curso tem atenção de orientar aos profissionais ou possíveis candidatos à:

• Adquirir competências para se tornar um oficial de Compliance;
• Assegurar a conformidade com as leis e os regulamentos;
• Observar o alinhamento das ações ao direcionamento estratégico;
• Trabalhar o conhecimento das pessoas e da organização como foco na cultura organizacional;
• Coordenar e sistematizar o processo de implantação de controles internos;
• Entender os objetivos da Governança Corporativa e Governança de TI;
• Conhecer as melhores práticas de Controles Internos e Compliance utilizados em cada organização.

Pré-requisito:

Profissionais que ainda não conhecem os processos de compliance e controles internos e necessitam absorver conhecimentos teóricos e práticos da posição.

Público Alvo:

Gestores, gerentes, e analistas de controles internos, de processos, de compliance e gestão de riscos.

Conteúdo Programático:

I - Objetivos dos Controles Internos.

• O que é Controle Interno?
• Cultura organizacional e avaliação de desempenho;
• Modelos e conceitos de conformidade;
• Sistemas de Controles Internos e supervisão e monitoramento gerencial;
• Cultura de controle e governança;
• Mitigando e avaliando os riscos e monitoramento e correção de deficiências;
• Entender o que é Cultura organizacional e o lado comportamental das pessoas;
• Objetivos de desempenho, de informação e de conformidade.

II - Elementos dos Controles Internos.

• Supervisão gerencial e Cultura de controle;
• Reconhecimento, identificação e avaliação dos riscos;
• Monitoramento e correção de deficiências.

III – Atividades de Compliance.

• Agentes de Compliance e suas responsabilidades;
• Auditoria e Compliance podem trabalhar juntas?
• Relatórios e atividades.

IV - A Resolução CMN nº 2.554 e Circular Bacen nº 3.467 e Circular SUSEP nº 380.
V - A Resolução CMN nº 3.380 e Circular Bacen nº 3.461 e 3.462.
VI - A Lei nº 9613/98 – Prevenção a Lavagem de Dinheiro.

• Como efetuar monitoramento?
• Como o órgão regulador verifica seus processos;
• Setores mais visados e os processos de lavagem de dinheiro.

VI - Como funciona o COSO e o COBIT na relação de compliance.
VII - As melhores praticas do COBIT (Control Objectives for Information and related Technology) – DS2, DS3, DS4, ME2 e ME3.
VIII - Exercícios de mapeamento de Controles e Riscos.

Benefícios:

Trabalhar o conhecimento das pessoas e da organização como foco na cultura organizacional, evidenciar os preceitos aos quais os Controles Internos estão submetidos e conhecer os principais direcionadores de Controles Internos e Compliance utilizados em cada organização.

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